董秘這個角色，對于大多數公司來說，是從開始籌備上市的時候開始出現的。而且在企業上市前需要引入的各類職業經理人中，董事會秘書和財務總監往往是最為關鍵的，因為這兩個角色，將直接決定著企業上市的工作進度和工作成效。

　　既然董秘這個崗位如此重要，想成為董秘的人自然不在少數。作為董秘職業中的重要一環——“董秘資格證”，我們應該如何去看待?

　　一、董秘資格證的必要性

　　1、上交所規定擔任上市公司董事會秘書和證券事務代表，必須具備本所頒發的董事會秘書資格證書。

　　《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法(2015年修訂)》第二章

 

　　《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法(2015年修訂)》第三章

 

　　2、深交所規定董事會秘書和證券事務代表應當通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。

　　《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》第二章

 

　　3、北交所規定北交所關于董秘資格證的具體政策及考試安排還未出臺。

　　按照以往股轉系統的要求，未取得全國股轉公司頒發的董事會秘書資格證書，或者董事會秘書資格證書被吊銷后未重新取得的不得擔任創新層掛牌公司董事會秘書。

　　二、董秘資格證的種類

　　目前可以取得董秘證書的機構有兩家:上交所，深交所。

　　1、上交所主板董秘需要考取上交所主板董秘證書，上交所科創板董秘需要考取上交所科創板董秘證書;

　　2、深交所主板、創業板的董秘需要考取深交所董秘證書。

　　三、董秘資格證的報考條件

　　需要有資質的企業推薦參加培訓、考試。

　�、� 上市企業

　�、� 擬上市企業(兩所規定是需要在交易所輔導備案的企業。實際中會有一定的放寬，與券商簽訂輔導協議往后的企業，一般都會算作擬上市企業)

　　四、報名流程介紹

　　1、上交所① 系統登錄上市公司通過上證E服務頁面登錄報名系統。擬上市企業登錄“上交所官網-培訓服務-在線報名”。

　�、� 證明文件上傳和企業信息填寫(擬上市企業)登陸報名系統后，擬上市企業需在“注冊信息管理”頁面上傳上市進程證明文件，在“擬上市企業信息管理”頁面填寫相關信息。

　�、� 報名申請與審核進入相應董秘資格培訓報名頁面，新增培訓人員信息后提交。培訓部將在2個工作日內對信息進行審核，結果通過短信方式通知學員。

　�、� 培訓開班通知每期董秘資格培訓開班前將會通過短信通知學員。每位學員可申請一次培訓延期，兩次無法參加需重新提交培訓申請。

　�、� 培訓及考試主板：培訓為網絡課程+線上(1~2天，疫情影響)or線下(1天);考試100分客觀題(單選、多選、判斷)，60分及格，時間2小時�？苿摪澹号嘤枮榫�上課程(2.5天);考試70分業務規則(單選、多選、判斷)+30分業務操作，60分及格，時間2小時。

　　2、深交所① 系統登錄登錄深交所中小企業之家，在“預報名”區，點擊“上市公司董事會秘書資格培訓預報名”，或者“擬上市公司董事會秘書資格培訓(首任)預報名”。

　�、� 企業信息填寫上市公司填寫股票代碼擬上市企業需填寫：擬上市企業信息、主要財務指標、擬參加培訓人員信息、保薦機構信息(如有)、擬上市企業董事會秘書信息登記表等信息。

　�、蹐竺麠l件審核與通知報名信息提交后，培訓中心根據參與人員資格要求和填報信息，進行形式審核：審核通過的將收到正式受理通知;審核不通過的將收到不予受理通知。

　�、� 培訓開班通知培訓中心按排隊規則發送參會邀請電子郵件及短信(預報名時所填報的電子郵箱及手機號碼)，受邀人員應在24小時內，憑手機號碼及驗證碼進行參會確認。如發送三次邀請后未回復，視同無法聯系，預報名失效。受邀三次因故不能參加的，按重新排隊處理。

　　3、培訓開班及考試培訓：全線上(1個月左右)或 線上(14天左右)+線下(2天)考試：100分客觀題(單選、多選、判斷)，60分及格;時間2小時。

　　五、董秘資格證考試情況

　　1、考試形式：紙質(閉卷)考試。

　　2、通過率：上交所通過率在70-80%;深交所通過率在80-90%。董秘資格證難主要難在報名資格，考試相對簡單，只要做到課程認真學習和課下復習都能通過。

　　4、考試費用：近幾期深滬交易所的董秘培訓都是免費。

　　5、請假及補考：如有特殊情況無法參加當期培訓，必須按照各交易所要求進行請假。上交所補考需要提前登記，否則無法參加考試。

　　六、董秘資格證考試時間安排

　　深交所董秘資格證考試是按月安排的，今年除了1月及2月，其余每月深交所都有安排考試。

　　上交所的董秘資格證考試是按照培訓安排的，如果有安排面授課的會在面授課后一天安排考試。如果均為線上課程的話，會在線上課程結束后3天左右安排考試。

　　七、董秘資格證的有效期限及后續培訓

　　考試獲取董秘資格證后，長期有效。

　　深交所規定，原則上上市公司董秘及證代每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續培訓。

　　上交所規定，原則上上市公司董秘每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續培訓。被本所通報批評的上市公司董事會秘書，應參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

　　未按規定完成后續培訓課時的，深交所、上交所可以吊銷其董事會秘書資格證書。

　　八、不要盲目追求董秘資格證

　　在最后，華老師還想強調一點，董秘資格證并不是唯一，并非是取得董秘證書后就能從事董秘這個崗位了，董秘是一個復合型人才崗位，要求任職董秘的人不僅要懂得上市法律法規、投融資規則、資本市場運作手段，同時還需要具備相對深厚的財務功底、法律功底、業務功底、外部交際等能力。

　　所以說做好一個稱職的董秘是非常不容易的，既要維護廣大中小股東的利益，又要避免上市公司蒙受市值損失，同時也要做好本職工作，保證信息披露的真實性、完整性、及時性。

　　董秘是一個持續學習，持續成長的職業，董秘資格證書只是其中的一環，拿到董秘資格證并不意味著就可以放任不管，孜孜不倦的學習和實踐才是做好董秘這份工作最大的法寶。


本文來源 本文來源：董秘俱樂部  作者：華老師 
 
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